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证监会就证券基金投资咨询
业务管理办法公开征求意见

2020-04-18 07:57 来源: 新华社
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新华社北京4月17日电(记者刘慧)证监会17日发布《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》,向社会公开征求意见。

管理办法将相关法律法规规定的证券投资咨询业务和基金投资顾问业务整合为证券基金投资咨询业务,并具体划分为证券投资顾问业务、基金投资顾问业务、发布证券研究报告业务等类别。

与此同时,管理办法明确从事证券基金投资咨询业务应依法经中国证监会核准或者注册,并依据上位法的规定,明确了具体准入要求和申请审批程序。

管理办法还要求投资咨询机构健全合规管理、内部控制和风险管理;建立以机构为主体提供服务的业务组织方式;完善人员管理和行为规范要求,严格从业人员和高管人员资质管理等。

证监会表示,投资咨询业务在消除资本市场信息不对称、促进中介机构专业化分工、加强投资者教育等方面有积极作用。同时,由于市场快速发展和内外部环境变化,投资咨询业务发展中也暴露出一些突出问题,有必要根据行业发展情况,制定统一的部门规章,对投资咨询业务进行全面规范,以保障行业长期规范发展。

【我要纠错】 责任编辑:祁培育
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